Лицензия управляющей компании - создание, лицензирование и регистрация ПИФов, регистрация управляющих компаний

Юридическая фирма Jus Privatum была образована в апреле 2002 года и сейчас является одной из ведущих российских юридических фирм с офисами в Москве и Санкт-Петербурге. Мы оказываем комплексные юридические услуги нашим российским и иностранным клиентам по различным вопросам коммерческого права

Лицензия управляющей компании. Регистрация правил доверительного управления ПИФами. Создание ПИФа

Юридическая фирма Jus Privatum предлагает полный комплекс услуг, связанных с получением лицензии ФСФР на деятельность по управлению паевыми инвестиционными фондами, а также с созданием и сопровождением деятельности паевых инвестиционных фондов.

1. Лицензия управляющей компании на деятельность по управлению паевыми инвестиционными фондами

Согласно п.1 ст.60.1 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ (ред. от 25.11.2009) "Об инвестиционных фондах" лицензия акционерного инвестиционного фонда, лицензия управляющей компании и лицензия специализированного депозитария предоставляются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг без ограничения срока действия указанных лицензий.

Лицензия предоставляется лицу, которое намерено получить соответствующую лицензию (далее - соискатель лицензии), при соблюдении им лицензионных условий, указанных в упомянутой выше статье.

Лицензионные требования, а также документы, представляемые соискателем лицензии в ФСФР, указаны в ст.60.1. Федерального закона "Об инвестиционных фондах".Наиболее важные требования к соискателям лицензии управляющей компании:

1) В настоящее время размер собственных средств, рассчитанный по методике лицензирующего органа, для УК должен составлять 60 млн.руб., а с 01.07.11 – 80 млн.руб. Порядок расчета собственных средств утвержден Приказом ФСФР России от 23 октября 2008 г. N 08-41/пз-н. С 01 июля 2009 г. управляющие компании и проф.участники рынка ценных бумаг (РЦБ), обязаны ежемесячно раскрывать расчет собственных средств на сайте, права на которые принадлежат компании.

2) Количество аттестованных сотрудников с аттестатом 5-й серии должно быть не менее 3-х человек, включая руководителя управляющей компании, контролера и специалиста. На данный момент ФСФР России предъявляет жесткие требования к генеральному директору и контролеру УК.

3) Генеральный директор должен соответствовать следующим квалификационным требованиям: наличие высшего образования, аттестата 5-й серии, 2 года стажа работы в должности не ниже начальника отдела управляющей компании или проф.участника РЦБ, имевшего лицензию ФКЦБ/ФСФР в данный период, при этом в его компетенцию должно было входить принятие решений, связанных с операциями с ценными бумагами / операциями на рынке ценных бумаг, а также эта компания должна была осуществлять лицензированный вид деятельности в этот период.

4) Контролер организации должен иметь высшее юридическое или экономическое образование, а также 1 год стажа работы специалистом в управляющей компании или проф.участнике, имевшем лицензию ФКЦБ/ФСФР в данный период (наличие аттестата в этот период обязательно).

ФСФР принимает решение о предоставлении лицензии и уведомляет об этом соискателя лицензии в срок, не превышающий 60 дней с даты получения заявления о предоставлении лицензии с приложением всех необходимых документов.

Стоимость услуг юридической фирмы Jus Privatum по оформлению лицензии управляющей компании в ФСФР составляет 310 000 руб. Размер госпошлины за выдачу лицензии Управляющей компании составляет 20 000 руб. Лизинг аттестованного персонала (если необходимо) оплачивается отдельно.

2. Понятие и типы паевых инвестиционных фондов (ПИФов). Регистрация правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами. Регистрация ПИФов.

Согласно п.1 ст.10 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» паевой инвестиционный фонд (ПИФ) – это обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем (учредителями) доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией. Паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом.

Федеральный закон «Об инвестиционных фондах» различает 3 типа паевых инвестиционных фондов: открытый, интервальный и закрытый.

В случае открытого ПИФа у владельца инвестиционных паев есть право в любой рабочий день требовать от управляющей компании погашения всех принадлежащих ему инвестиционных паев и прекращения тем самым договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом между ним и управляющей компанией или погашения части принадлежащих ему инвестиционных паев.

Владельцу инвестиционных паев интервального ПИФа предоставляется право в течение срока, установленного правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, требовать от управляющей компании погашения всех принадлежащих ему инвестиционных паев и прекращения тем самым договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом между ним и управляющей компанией или погашения части принадлежащих ему инвестиционных паев.

В закрытом ПИФе у владельца инвестиционных паев отсутствует право требовать от управляющей компании прекращения договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом до истечения срока его действия иначе, как в случаях, предусмотренных ФЗ «Об инвестиционных фондах».

Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом должны содержать сведения, указанные в статье 17 ФЗ «Об инвестиционных фондах».

В соответствии со ст.19 ФЗ «Об инвестиционных фондах» управляющая компания вправе предлагать заключить договор доверительного управления паевым инвестиционным фондом только при условии регистрации в ФСФР правил доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом. Порядок регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также изменений и дополнений в них, утвержден Приказом ФСФР от 21 декабря 2006 г. №06-154/пз-н.

Стоимость услуг юридической фирмы Jus Privatum по разработке и сопровождению регистрации в ФСФР правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом составляют 190 000 руб. для открытых и интервальных ПИФов и 250 000 руб. для закрытых ПИФов.

Мы также оказываем юридическое сопровождение при формировании/регистрации ПИФов и консультируем наших клиентов в процессе функционирования паевых инвестиционных фондов.

наверх