Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Брокерская лицензия

Лицензия на брокерскую деятельность, дилерская лицензия, лицензия на доверительное управление, депозитарная лицензия

Юридическая фирма JUS PRIVATUM рада предложить Вам свои услуги по подготовке документов для оформления брокерской лицензии, дилерской лицензии, лицензии на доверительное управление, депозитарной лицензии.

Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

Под деятельностью по управлению ценными бумагами признается осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц ценными бумагами; денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами. 

Наиболее важные требования к соискателям лицензии на брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами: 

1) Размер собственных средств, рассчитанный по методике лицензирующего органа, с 1 июля 2010г. должен составлять не менее 35 млн.руб.

2) Наличие аттестатов 1.0 у генерального директора, у контролера и у 4-х специалистов (итого – 6).

3) Наличие у генерального директора стажа работы в должности не ниже начальника отдела в компании – проф.участнике в течение 1 года.

4) Наличие у контролера высшего экономического или юридического образования 

Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарием может быть только юридическое лицо.

Наиболее важные требования к соискателям лицензии на депозитарную деятельность: 

1) Размер собственных средств, рассчитанный по методике лицензирующего органа, с 1 июля 2010г. должен составлять не менее 60 млн.руб.

2) Наличие аттестатов 4.0 у генерального директора, у контролера и у руководителя и специалиста Депозитария (итого – 4). При совмещении депозитарной деятельности с брокерской, дилерской и ДУ должно учитываться такое совмещение по наличию необходимого количества аттестатов.

3) Наличие у генерального директора стажа работы в должности не ниже начальника отдела в компании – проф.участнике в течение 1 года.

4) Наличие у контролера высшего экономического или юридического образования.

Порядок лицензирования деятельности профучастников рынка ценных бумаг установлен Федеральным законом от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".

Лицензия выдается на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

На осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг.

Лицензирующий орган рассматривает документы и принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня их получения лицензирующим органом.

Стоимость услуг JUS PRIVATUM по оформлению лицензии на один вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (Б, Д, ДУ) составляет 200 000 руб., на два вида деятельности - 250 000руб., на три вида деятельности - 300 000 руб. Стоимость услуг по оформлению депозитарной лицензии составляет 230 000 руб.